تداوم رسيدگي موثر به پروندههاي تخلف در بازار سرمايه
ساجد حاتمي تاجيك با اشاره به عملكرد اين مديريت در سال ۱۴۰۴ افزود: در طول سال گذشته، ۱۳۸۲ رأي بدوي توسط هيات رسيدگي به تخلفات صادر و به محكومان و مراجع ذيربط ارسال شده است.
ساجد حاتمي تاجيك با اشاره به عملكرد اين مديريت در سال ۱۴۰۴ افزود: در طول سال گذشته، ۱۳۸۲ رأي بدوي توسط هيات رسيدگي به تخلفات صادر و به محكومان و مراجع ذيربط ارسال شده است. همچنين در مرحله تجديدنظر از آراء بدوي صادر شده توسط هيات رسيدگي، هياتمديره سازمان بورس و اوراق بهادار ۳۹۳ رأي قطعي صادر كرده كه اين امر بيانگر تداوم و پويايي فرآيند رسيدگي به تخلفات در بازار سرمايه است. رييس اداره رسيدگي به تخلفات ناشران و بازار با اشاره به عملكرد هياتهاي رسيدگي افزود: پروندههاي مطرحشده در سال گذشته، طيف متنوعي از اشخاص تحت نظارت را در بر ميگرفت كه شامل ناشران اوراق بهادار، كارگزاران و نهادهاي مالي و مديران آنها بوده است. تخلفات بررسيشده حوزههاي مختلفي از جمله رعايت الزامات افشاي اطلاعات، حاكميت شركتي، استانداردهاي گزارشگري مالي، مقررات امنيت اطلاعات بازار سرمايه، كنترلهاي داخلي و ساير الزامات قانوني و مقرراتي را شامل ميشد. همچنين بيش از ۱۰ پرونده در حوزه تخلفات مربوط به ناهنجاريهاي به وجود آمده در بازار سرمايه از قبيل دستكاري سهام و معاملات متكي بر اطلاعات نهاني مورد رسيدگي قرار گرفته است.
او با تاكيد بر اينكه در فرآيند رسيدگي، اصل تناسب ميان تخلف و ضمانت اجراي قانوني همواره مورد توجه قرار دارد، توضيح داد: مجازاتهاي درنظر گرفته شده در آراء صادر شده متناسب با ماهيت و شدت تخلف، شامل تذكر، اخطار، جريمه نقدي، محروميت، لغو مجوز و سلب صلاحيت بوده و تمامي تصميمات در چارچوب قوانين و مقررات حاكم بر بازار سرمايه اتخاذ شده است. حاتمي تاجيك همچنين از اجراي موثر آراء قطعي صادر شده خبر داد و گفت: در سال ۱۴۰۴، بيش از ۲۳۷ ميليارد ريال جرايم نقدي وصول و به حساب خزانه كل كشور واريز شده است كه نشاندهنده پيگيري مستمر اجراي احكام و تحقق ضمانت اجراهاي قانوني است. او يكي ديگر از وظايف مهم اين مديريت را پاسخگويي به استعلامهاي سوابق انضباطي فعالان بازار سرمايه عنوان كرد و افزود: در طول سال گذشته، درباره سوابق ۶۵۶۷ شخص، پاسخ لازم به واحدهاي نظارتي ارايه شده است. اين فرآيند نقش مهمي در بررسي صلاحيت حرفهاي مديران، انجام معاملات عمده و در كل ارتقاي سلامت نظام نظارتي بازار سرمايه ايفا ميكند. رييس اداره رسيدگي به تخلفات ناشران و بازار با تاكيد بر اينكه رويكرد مديريت پيگيري تخلفات در كنار برخورد قانوني با تخلفات، تقويت اقدامات پيشگيرانه است، گفت: توسعه فرهنگ رعايت مقررات، افزايش آگاهي فعالان بازار سرمايه نسبت به الزامات قانوني، تسريع در فرآيند رسيدگي به پروندهها و ارتقاي هماهنگي ميان بخشهاي نظارتي و حقوقي، از مهمترين برنامههاي اين مديريت در سال پيشرو خواهد بود. بدون ترديد، استمرار اين اقدامات ميتواند ضمن افزايش شفافيت و انضباط در بازار سرمايه، به تقويت اعتماد عمومي و حمايت هرچه بيشتر از حقوق سرمايهگذاران منجر شود.
