جزييات اصلاحات نظارتي بورس در حوزه شركت‌هاي كارگزاري‌

سرپرست اداره بازرسي كارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار با تشريح اقدامات نظارتي انجام گرفته در سال ۱۴۰۴، از اجراي برنامه‌هاي اصلاحي متعدد در حوزه شركت‌هاي كارگزاري‌، ارتقاي زيرساخت‌هاي نظارتي و اجراي كامل مصوبات معوق در اين بخش خبر داد.
عباس معصومي با اشاره به برنامه‌ها و مصوبات جديد نظارتي سازمان بورس گفت: برخي كارمزدهاي معاملاتي براي نخستين‌بار با هدف تقويت مدل‌هاي كسب‌وكار شركت‌هاي كارگزاري‌ اصلاح و تصويب شده است. سرپرست اداره بازرسي كارگزاران سازمان بورس اعلام كرد: اجراي دستورالعمل زيرساخت حسابداري شركت‌هاي كارگزاري در دستور كار اداره بازرسي كارگزاران قرار دارد و شركت‌هاي نرم‌افزاري در حال اخذ مجوزهاي لازم هستند. او گفت: همچنين اجراي جدي سجامي شدن مشتريان كارگزاري‌ها طبق مصوبه هيات‌مديره سازمان بورس آغاز شده و از اين پس ارايه خدمات بدون ارايه اطلاعات سجامي مشتريان امكان‌پذير نيست. به گفته او بررسي اصلاح فرآيند و زمان‌بندي تسويه معاملات با اتاق پاياپاي هم با دريافت نظر كانون كارگزاران و فعالان بازار در حال پيگيري است.او افزود: مقررات جديدي در حوزه صدور مجوز دفاتر كارگزاري و كفايت سرمايه پيشنهاد شده كه در مورد بخشي از آن به‌زودي در كميته تدوين مقررات سازمان بورس تصميم‌گيري خواهد شد. معصومي با اشاره به سابقه ايجاد سامانه جامع اعضاي كانون كارگزاران بورس گفت: تا سال ۹۸ بانك‌هاي اطلاعاتي متعدد و پراكنده‌اي در بازار سرمايه وجود داشت كه موجب موازي‌كاري و بروز خطا مي‌شد. براي رفع مشكل وظيفه يك‌پارچه‌سازي داده‌ها به كانون كارگزاران سپرده شده بود اما اين پروژه سال‌ها روي زمين مانده بود. به تازگي با تلاش هيات‌مديره كانون و دبيركل كانون كارگزاران، شاهد رونمايي رسمي سامانه جامع امور اعضا و اشخاص وابسته بوديم. او افزود: اين سامانه قرار است تمام داده‌هاي مرتبط با كاركنان و اشخاص وابسته را تجميع و به‌روزرساني كند تا هم براي صدور مجوزها و هم كاهش ريسك اعتباري قابل اتكا باشد. به گفته معصومي، كميته پايش ريسك بازار سازمان بورس نيز در قالب مصوبه‌اي اعلام كرده كاركنان شركت‌هاي كارگزاري‌ و اشخاص وابسته مي‌توانند در صورت ثبت و تأييد اطلاعات در سامانه جامع، از تسهيلات اعتباري شركت‌هاي كارگزاري تحت چارچوب مشخص بهره‌مند شوند. معصومي گفت: راه‌اندازي سامانه جامع، گامي مهم براي كاهش موازي‌كاري و خطا، حذف سامانه‌هاي جزيره‌اي و تقويت نظارت هوشمند است.