بازنگري در فرآيند رسيدگي به پرونده‌هاي تخلفات
مدير حقوقي بورس تهران با تأكيد بر رويكرد صيانتي اين نهاد، از اقدامات گسترده در رسيدگي به پرونده‌هاي تخلفات و سامان‌دهي دعاوي و قراردادها خبر داد.
مدير حقوقي بورس تهران با تأكيد بر رويكرد صيانتي اين نهاد، از اقدامات گسترده در رسيدگي به پرونده‌هاي تخلفات و سامان‌دهي دعاوي و قراردادها خبر داد.
محمدمحسن فرحزادي، مدير حقوقي، دو وظيفه اصلي اين مديريت را «رسيدگي به تخلفات در بازار سرمايه» و «پيگيري دعاوي و قراردادهاي شركت بورس» دانست.
به گفته او، رسيدگي به تخلفات از طريق اداره تخلفات و با تشكيل كميته تحقيق انجام مي‌شود و در نهايت، آراي اين كميته براي تأييد يا رد به هيات‌مديره بورس تهران ارايه مي‌شود. فرحزادي با اشاره به شرايط موجود در زمان آغاز مسووليت خود توضيح داد: در آن مقطع حدود ۵۰ پرونده در نوبت تشكيل كميته تحقيق قرار داشت كه در دي‌ماه ۱۴۰۳ جلسات مربوط به آنها برگزار شد و آراي لازم صادر شد. علاوه بر اين، حدود ۵۰ پرونده ديگر وجود داشت كه كميته تحقيق آنها برگزار شده بود، اما رأي‌شان نوشته نشده بود. در مجموع، نزديك به ۱۰۰ پرونده باز در جريان بود.
او تاكيد كرد: از سوي ديگر، حدود ۱۱۵ پرونده نيز وجود داشت كه كميته تحقيق درباره آنها تصميم گرفته بود اما هنوز به هيات‌مديره ارايه نشده بود. به گفته مدير حقوقي بورس تهران، براي حل اين مشكل جلسات كميته تخلفات هيات‌مديره از اواخر سال گذشته تشكيل شد و در نهايت در مردادماه سال جاري، ۱۸۰ پرونده تعيين تكليف و آراي آنها ابلاغ شد. مدير حقوقي بورس تهران اعلام كرد: از ابتداي آذر ۱۴۰۳ تاكنون، ۱۶۰ پرونده جديد به اين مديريت ارجاع شده كه نسبت به ۱۲۵ پرونده كميته‌هاي رسيدگي تشكيل شده و ۳۵ پرونده ديگر در مرحله برنامه‌ريزي است. او تاكيد كرد: به اين ترتيب، مجموعاً ۲۵۴ پرونده در دست رسيدگي قرار دارد كه براي ۱۶۹ پرونده تصميم كميته‌هاي رسيدگي اخذ شده ولي صدور آراء هيات‌مديره هنوز نهايي نشده است. همچنين، ۸۵ پرونده در كميته تخلفات هيات‌مديره در حال بررسي و تصميم‌گيري است.
فرحزادي افزود: تاكنون بيش از ۱۱۰۰ رأي در سامانه «پرتو» ثبت و ابلاغ شده و تشريفات مربوط به تجديدنظرخواهي آنها نيز انجام گرفته است.
او توضيح داد: اين آراء مربوط به صورتجلسات شماره ۴۸۴، ۴۸۵، ۴۸۶ و ۴۹۱ بوده است. علاوه بر آن، ۴۰ رأي ديگر نيز در سامانه ثبت شده كه مربوط به صورتجلسات شماره ۳۳۴، ۳۳۵ و ۳۳۶ است و در مرحله ابلاغ قرار دارد. مدير حقوقي بورس تهران گفت: يكي از اقدامات مهم مديريت حقوقي، بازنگري در فرآيند رسيدگي به پرونده‌هاي تخلفات كارگزاران، ناشران و بازارگردانان بوده است. اين بازنگري شامل تصويب عناوين تخلفات، تعيين جهات تخفيف، و طراحي فرم‌هاي استاندارد اكسل براي موضوعاتي همچون اعتباري، كسري وجه، كفايت سرمايه و فعاليت‌هاي خارج از موضوع اساسنامه است. همچنين، مديريت حقوقي بورس تهران با تقويت واحد تنقيح، به رصد بازار و هماهنگي با بخش‌هاي مختلف پرداخته تا با اصلاح دستورالعمل‌ها، از وقوع تخلفات جلوگيري كند. بر همين اساس، براي موارد كم‌اهميت از ظرفيت تذكر اداري استفاده مي‌شود تا نيازي به تشكيل پرونده نباشد. فرحزادي در پايان تأكيد كرد: نگاه بورس تهران صيانتي است و هيچ‌گونه اختلالي در بازار سرمايه ايجاد نمي‌كند. به گفته او، كاهش ريسك ذي‌نفعان يكي از وظايف اصلي بورس تهران است و همه تلاش‌ها در اين مسير انجام مي‌شود.
