انتشار سوابق تخلفاتي مديران

ساجد حاتمي‌تاجيك ارايه گزارشي از فرآيند اجراي مفاد بند (چ) ماده (۳۶) «قانون احكام دائمي برنامه‌هاي توسعه كشور» با موضوع انتشار عملكرد مديران نهادهاي مالي، تشكل‌هاي خودانتظام و ناشران اوراق بهادار از حيث رعايت قوانين و مقررات حاكم بر بازار اوراق بهادار و سوابق تخلفاتي و كيفري مربوط به آنها پرداخت و گفت: مجلس شوراي اسلامي در بند (چ) ذيل ماده (۳۶) قانون احكام دايمي برنامه‌هاي توسعه كشور» مقرر كرد همه اشخاص حقيقي و حقوقي كه به عنوان مديران نهادهاي مالي، تشكل‌هاي خودانتظام و ناشران اوراق بهادار انتخاب شده يا مي‌شوند، مكلف به مدارك ارائه مدارك هويتي و تمامي اسناد و مدارك مربوط به سوابق شغلي و تحصيلي خود براي ثبت در پايگاه اطلاعاتي مديران مربوطه به سازمان بورس و اوراق بهادار است. او توضيح داد: همچنين سازمان بورس بايد عملكرد اين مديران را از حيث رعايت قوانين و مقررات حاكم بر بازار اوراق بهادار و سوابق تخلفاتي و كيفري مربوط به آنها در طول مديريت در نهادهاي مالي و ناشران اوراق بهادار را منتشر كند. حاتمي‌تاجيك با اعلام اينكه در كنار ساير تنبيهات و مجازات‌ها، انتشار سوابق تخلفاتي و كيفري با هدف پيشگيري و كاهش ميزان وقوع تخلفات و جرايم در بازار سرمايه كشورهايي نظير امريكا، استراليا و كشورهاي حوزه اتحاديه اروپا و همچنين كشورهاي اسلامي مانند مالزي و اندونزي، توسط نهاد ناظر مورد استفاده قرار مي‌گيرد، به اين نكته اشاره كرد كه اين ضمانت اجرا در برخي از كشورها مانند ايالات متحده امريكا به‌طور وسيع در رابطه با اشخاص حقيقي و حقوقي و در خصوص تمامي انواع تخلفات و جرايم مورد استفاده قرار مي‌گيرد، در حالي كه گستره اعمال آن در برخي ديگر از كشورها مانند مالزي و اندونزي محدودتر است.

رييس اداره رسيدگي به تخلفات ناشران، تشكل‌هاي خود انتظام و بازار سازمان بورس و اوراق بهادار افزود: شوراي عالي بورس و اوراق بهادار به پيشنهاد سازمان در تاريخ ۱۰ آبان ۱۴۰۱ به تصويب «دستورالعمل اجرايي بند (چ) ماده ۳۶ قانون احكام دايمي برنامه‌هاي توسعه كشور در خصوص انتشار عملكرد مديران اشخاص تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار» اقدام كرده و ضمن نسخ دستورالعمل پيشين كه  فاقد  قابليت  انتشار عمومي سوابق بود، مقررات  ناظر بر نحوه انتشار سوابق تخلفاتي و كيفري مديران  را  تعيين كرد.

حاتمي‌تاجيك همچنين به جزييات تدوين اين مقررات اشاره كرد و گفت: سوابق تخلفاتي مديران بايد براساس نوع و ميزان مجازات انضباطي مقرر در رأي قطعي صادر شده با ذكر مشخصات هويتي، عنوان تخلف و مجازات انضباطي مورد حكم ذيل ۶ درجه و در چهار گروه زرد، نارنجي، قرمز و مشكي ظرف ۱۰ روز از تاريخ قطعيت رأي انضباطي در تارنما منتشر شود. رييس اداره رسيدگي به تخلفات ناشران، تشكل‌هاي خود انتظام و بازار سازمان بورس و اوراق بهادار در ادامه تاكيد كرد: سوابق كيفري مديران بايد براساس ميزان مجازات كيفري مقرر در رأي قطعي صادر شده در خصوص جرايم موضوع دستورالعمل مذكور با ذكر مشخصات هويتي، عنوان جرم و مجازات مورد حكم ذيل هشت درجه و در سه گروه نارنجي، قرمز و مشكي ظرف ۱۰ روز از تاريخ ابلاغ رأي به سازمان يا اطلاع سازمان از رأي صادره در تارنما انتشار يابد. او در خصوص اقدامات اجرايي صورت گرفته براي اجراي دستورالعمل اخير گفت: تاكنون ۳۶ مورد از سوابق محكوميت‌هاي قطعي مربوط به تخلفات واقع شده پس از تاريخ تصويب «دستورالعمل اجرايي بند (چ) ماده ۳۶ قانون احكام دايمي برنامه‌هاي توسعه كشور در خصوص انتشار عملكرد مديران اشخاص تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار»، به تفكيك ۲۰ مورد ذيل رنگ مشكي (شامل مجازات‌هاي انضباطي درجه يك) و ۱۶ مورد ذيل رنگ قرمز (شامل مجازات‌هاي انضباطي درجات ۲ و ۳) در وبگاه رسمي اين سازمان منتشر شده كه قابل دسترسي براي عموم است. حاتمي‌تاجيك اعلام كرد: محكوميت‌هاي مشمول رنگ‌هاي نارنجي شامل مجازات‌هاي انضباطي درجات ۴ و ۵ و زرد شامل مجازات‌هاي انضباطي درجه شش در صورت ارتكاب تخلف از همان درجه به ترتيب بيش از يك مرتبه، بيش از ۲ مرتبه و بيش از ۳ مرتبه طي ۲ سال منتشر مي‌شوند كه با لحاظ انطباق زمان ارتكاب تخلفات با زمان لازم‌الاجرا شدن دستورالعمل فوق، تاكنون موردي مشمول رنگ‌هاي  اخير  نشده  است.